王一江：威廉姆森与“拿住”理论

今年的诺贝尔经济学奖，授予了美国经济学家奥斯特罗姆与威廉姆森，以表彰他们在企业管理问题方面的研究与贡献。其中威廉姆森关于企业边界和企业整合的理论，是上世纪30年代科斯提出交易成本理论后，企业理论方面取得的最重大突破，笔者在有关就业关系和转型经济问题的研究中，也曾广泛应用他的理论，并取得了一定的成果。鉴于国内对此方面尚缺乏详细介绍，本文拟借他获得诺贝尔经济学奖的机会，对他的理论做一个简单阐述，以与读者分享这位诺奖新贵的经济学思想。

“拿住-被拿住”现象

经济生活中有一类现象，相信大家都不陌生，请看下面的例子。

假设你有一家以煤为燃料的火力发电厂，电厂的存煤即将告罄，而要补充的煤炭又迟迟不到，这时你会有何感受？

又假设你是一家钢铁企业，拥有巨大产能，却不得不依赖一两家外国企业获得铁矿石，这些外国企业吃准了你离不开它，便将铁矿石价格不断提高，更有甚者，它们还通过种种合法与非法途径，将你的产能、库存等信息，搞得清清楚楚，以更好地在价格上卡住你。这时你会有何感受？

还有，假设老板不喜欢你，在决定你的职位与报酬时，对你的能力与贡献都视而不见，愣是把你压制住。你愤愤不平，很想甩手走人，却无法找到一份像样的工作，这时，你心中虽对老板充满怨恨，却又不得不强作欢颜，迎合老板。这时你会有何感受？

这类现象的共同点是什么？在他1985年出版的代表作《资本主义经济制度》（The Economic Institution of Capitalism）一书和其他著作中，威廉姆森教授告诉我们，在企业管理和其它类型的人际关系中，经常会出现一种一方被另一方 “拿住”（holdup）的现象，即一方离开另一方就要遭受很大损失的状态。在这种状态下，被“拿住”的一方不可避免地处于非常被动的地位，在利益上要向另一方让步。

因为“拿住—被拿住”的关系会影响分配关系，所以，在交易关系和一般的人际关系中，双方都有意想拿住对方，同时也要注意避免被对方拿住。

“拿住”现象产生的条件

威廉姆森教授指出，“拿住”现象的产生，需要同时具备三个条件：一是当事人有利己的动机，出于此动机有机会时会损人利己；二是信息不完全；三是资产具有特定性。因为三个条件中的前两个很容易满足，所以第三个条件才是我们关注的重点。

所谓资产具有特定性，亦指资产缺乏一般性和流动性，比如，你为了利用某地煤炭资源，在该地区建了一座电厂或水泥厂，如果附近的煤矿不能供应和满足你的用煤需要，你也不能轻易地将电厂或水泥厂搬家，转移到另一煤炭供应丰富的地点，这时，可以说你在电厂或水泥厂的投资具有地点上的特定性。又如，从地点上说，你的电厂离数个煤炭供应地都不算远，但只有其中的一种特殊的煤适合你的设备，若非使用这种煤，设备或生产效果便要遭受相当损失，这时，可以说你的设备具有技术上的特定性。再如，你在一个单位工作多年，对单位的业务、管理、领导与同事的工作习惯都非常熟悉，这些关于本单位的知识与处理同事关系的能力，使你在本单位工作起来感到得心应手，但并不使你在其他单位的工作效率更高，这些知识与技能作为你的人力资本，便具有为本单位服务的特定价值，但不具有一般的市场价值。